各地級以上市人力資源和社會保障局、檔案局，省直有關單位：

現將《廣東省深化檔案專業人員職稱制度改革實施方案》印發給你們，自2020年12月15日起實施，有效期為5年。

實施中如有問題及意見，請及時反饋省人力資源社會保障廳專業技術人員管理處及省委辦公廳檔案管理和發展處。

廣東省人力資源和社會保障廳           廣東省檔案局

2020年11月16日

廣東省深化檔案專業人員職稱制度改革實施方案

    為加快我省檔案專業人才隊伍建設，根據國家和省深化職稱制度改革部署以及人力資源社會保障部、國家檔案局《關于深化檔案專業人員職稱制度改革的指導意見》（人社部發〔2020〕20號）要求，結合我省實際，制定本實施方案。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實習近平總書記對廣東重要講話和重要指示批示精神以及對檔案工作的重要指示精神，按照黨中央、國務院關于深化職稱制度改革的決策部署和省委、省政府總體要求，遵循檔案專業人員成長規律，建立以科學評價為核心、有效激勵為目的、符合檔案職業發展特點的科學化、規范化、社會化的檔案專業人員職稱制度，培養和造就一支政治素質好、專業能力強、創新意識高的檔案專業人才隊伍，為全省經濟社會高質量發展貢獻力量。

（二）基本原則

1.堅持遵循規律。遵循檔案專業人員成長規律，突出檔案工作特點，引導檔案專業人員提升理論水平、拓展專業能力。

2.堅持科學評價。以品德、能力、業績為導向，科學設置評價標準條件，破除唯學歷、唯資歷、唯論文、唯獎項傾向，針對檔案專業人員的工作特點，實施分類評價。

3.堅持以用為本。將檔案專業人員評價與培養、使用相銜接，促進檔案專業人員的職業發展，引導檔案專業人員在艱苦邊遠地區和基層一線扎根發展、建功立業，滿足用人單位的需求。

二、主要任務

（一）健全職稱體系

1.完善職稱層級。檔案專業人員職稱設初級、中級、高級三個層級，初級分設管理員、助理館員，中級為館員，高級分設副研究館員和研究館員。

2.檔案專業人員各級別職稱分別與事業單位專業技術崗位等級相對應。正高級對應專業技術崗位一至四級，副高級對應專業技術崗位五至七級，中級對應專業技術崗位八至十級，初級對應專業技術崗位十一至十三級。

（二）完善評價標準

1.堅持德才兼備、以德為先。把品德放在檔案專業人員評價的首位，引導檔案專業人員堅定政治立場，堅守道德底線，強化社會責任，踐行愛崗敬業。通過考核測評、群眾評議等方式，全面考察檔案專業人員的職業道德和從業操守，增強法治意識、紀律意識，弘揚求真務實、服務奉獻精神。完善誠信承諾和失信懲戒機制，對學術不端、弄虛作假等行為實行“零容忍”。

2.突出業績貢獻、實行分類評價。注重考察檔案專業人員的專業性、技術性、實踐性、創造性，突出對業績成果、創新成果和實際貢獻的評價。結合不同類型、不同崗位檔案工作的活動特點和職責，合理設定職稱評價標準，實施分類評價。對于主要從事檔案業務工作的“工匠型”人員，著重考察其工作業績，突出其實際操作水平和解決問題、創新方法的能力。對于主要從事檔案研究工作的“學術型”人員，著重考察其研究能力，突出其學術水平、學術影響和應用效果。

3.推行代表作制度。破除唯論文傾向，建立檔案專業代表作制度，將檔案專業人員的代表性成果作為學術成果重要評價內容，注重代表性成果的質量、貢獻和影響力。結合我省實際，合理設置檔案專業代表作清單，在特殊領域不能公開發表的研究成果、對檔案事業發展有重要貢獻的代表性成果，如標準規范、修復成果、創意產品以及發明專利、技術方案、研究報告等，均可作為代表作。嚴格代表作審核機制，確保代表作具有行業領先水平、具有引領帶動作用。

4.實行省級標準、市級標準和單位標準相結合。省人力資源社會保障廳、省檔案局根據國家基本標準條件結合廣東實際，聯合制定《廣東省檔案專業人員職稱評價標準條件》（見附件）。各地級以上市人力資源社會保障部門會同檔案主管部門可結合本地區檔案工作發展實際，在省級標準基礎上制定市級標準條件；具有職稱評審權的用人單位可根據省級標準，結合本單位實際，制定單位的職稱評價標準條件。市級標準條件、單位標準條件不得低于省級標準條件。

（三）創新評價機制

1.豐富評價方式。建立健全以同行專家評審為基礎、社會和業內認可的評價機制，采用評審、考核認定、個人述職、面試答辯、成果展示、專家評議等多種評價方式，提高評價工作的科學性和針對性。

2.暢通職稱評價渠道。進一步打破戶籍、地域、身份等制約，暢通各類檔案專業人員職稱評價渠道。非公有制單位檔案專業人員職稱申報不與人事檔案管理掛鉤，由工作單位按規定履行審核、公示、推薦等程序。各地人力資源社會保障部門和檔案主管部門要健全職稱申報兜底機制，充分發揮職稱申報點兜底服務功能，為非公有制單位檔案專業人員參加職稱評價提供便利服務。

3.建立職稱評審綠色通道。對在檔案工作中做出重大貢獻或急需緊缺的檔案專業人員，可適當放寬學歷、資歷等條件限制，直接申報評審高級職稱。對長期在艱苦邊遠地區和基層一線從事基礎性工作的檔案專業人員，側重考察實際工作業績，適當放寬學歷、任職年限要求，激勵檔案人員扎根基層、建功立業。

4.下放評審權限。科學界定、合理下放檔案系列職稱評審權限，逐步向符合條件的地級市下放高級職稱評審權限。地級以上市結合實際逐步向縣（市、區）依法下放中級職稱評審權限。支持符合條件的國家綜合檔案館、行業學會等承接、參與檔案專業職稱評審工作。

（四）與人才培養使用相銜接

1.促進職稱評價與人才培養制度有效銜接。充分發揮檔案系列職稱評價對提高檔案專業人員培養質量的導向作用，緊密結合檔案事業發展對檔案專業人員的需求，加快培育檔案專業人員。

2.促進職稱評價與用人制度有效銜接。用人單位結合用人需求，根據職稱評價結果，合理使用檔案專業人員，實現職稱評價結果與聘用、考核、晉升等用人制度的銜接。全面實行崗位管理的事業單位，一般應在崗位結構比例內，組織或推薦符合條件的檔案專業人員參加職稱評審，并聘用到相應崗位。不實行事業單位崗位管理的單位，可根據檔案工作需要，擇優聘任具有相應職稱的檔案專業人員從事相關檔案工作。

3.加強檔案專業人員繼續教育。檔案專業人員必須不斷更新知識、提升能力、適應社會經濟環境、現代科學技術、經濟管理制度與技術和方法等的變化，用人單位應當保障本單位檔案專業人員參加繼續教育的權利。

（五）完善管理服務機制

1.加強職稱評審委員會建設。優化完善全省檔案專業各級職稱評審委員會設置。加強職稱評審專家庫建設，合理確定評審委員會組成人員范圍，注重遴選高水平的檔案專家和經驗豐富的一線檔案專業人員。

2.嚴肅職稱評審工作紀律。建立檔案職稱申報評審誠信檔案和失信黑名單制度，健全誠信承諾和失信懲戒機制。建立檔案職稱評審公開制度，實行政策公開、標準公開、程序公開、結果公開。健全完善檔案職稱評審監督機制，認真執行職稱評審回避制度、公示制度、隨機抽查制度，建立復查、投訴機制，充分發揮紀檢監察部門和廣大群眾的監督作用，確保評審程序公正規范，評審過程公開透明。對在檔案職稱評審中發現弄虛作假的，取消其申報資格并列入失信黑名單；對通過弄虛作假、暗箱操作等違紀違規行為取得的職稱，一律予以撤銷。

3.優化職稱評審服務。簡化職稱申報程序和審核環節，加快推進職稱評審網上服務平臺建設，減少申報表格和各類紙質證明材料，減輕申報人評審負擔。全面實行檔案專業職稱電子證書，面向社會開放證書查詢驗證等服務。

三、工作要求

（一）提高認識，加強領導。檔案專業人員職稱制度改革是加強檔案人才隊伍專業化建設的重要舉措，涉及廣大檔案專業人員的切身利益，政策性強。各地人力資源社會保障部門和檔案主管部門要高度重視，加強領導，明確責任，密切配合，狠抓落實，確保各項改革舉措落到實處。

（二）精心組織，有序推進。各地人力資源社會保障部門要會同當地檔案主管部門，結合本地區實際，抓好改革政策的落地實施。各層級的檔案職稱評審工作，要嚴格按照本實施方案規定的原則要求、標準條件、評價辦法、評審程序進行，不得降低標準。

（三）鼓勵創新，穩步實施。各地區、各部門要結合檔案工作實際和人才成長規律，不斷深化改革，充分調動和尊重檔案專業人員的創造精神，激發其工作的積極性、創造性。及時總結經驗，引導檔案專業人員積極支持和參與職稱制度改革，妥善處理改革中遇到的矛盾和問題，穩步推進職稱制度改革。

本實施方案適用于企業事業單位、社會團體和其他組織從事檔案工作的專業人員，不包括各類院校從事檔案教學工作的教師。公務員和參照公務員法管理的人員不得參加檔案專業人員職稱評審。

附件：廣東省檔案專業人員職稱評價標準條件

附件

廣東省檔案專業人員職稱評價標準條件

第一章  總則

第一條  為適應新時代中國特色社會主義發展新要求，健全和完善檔案專業技術人才評價機制，培養和建設高素質檔案專業技術人才隊伍，根據國家和我省職稱制度改革相關規定，制定本標準條件。

第二條  本標準條件適用于廣東省企業事業單位、社會團體和其他組織從事檔案工作的在職在崗專業人員。

按《公務員法》管理和參照《公務員法》管理的檔案工作人員，以及各類院校從事檔案教學工作的教師不得參加檔案專業人員職稱評審。

第三條  檔案專業職稱設初級、中級和高級三個層級，初級職稱設管理員、助理館員，中級職稱設館員，高級職稱設副研究館員、研究館員。

第四條  申報各等級職稱，必須符合下列基本條件和相應等級職稱評價條件。

第二章  基本條件

第五條  擁護中國共產黨的領導，遵守中華人民共和國憲法和法律法規、規章，執行黨的路線方針政策。

第六條  熱愛檔案事業，具有良好的職業道德、敬業精神，認真鉆研業務。

第七條  認真履行崗位職責，完成本職工作任務，能夠自覺運用新理論和新技術，提高檔案工作水平。

第八條  身心健康，能夠堅持正常工作。

第九條  積極參加繼續教育，根據國家和省有關規定完成繼續教育學習任務。

第十條  任現職期間，年度考核或績效考核為稱職（合格）以上等次的年限不少于申報職稱等級要求的資歷年限。

第三章  管理員評價條件

第十一條  學歷資歷條件

具備大學專科、高中（含中專、職高、技校，下同)畢業學歷，從事檔案工作滿1年。

第十二條  工作能力（經歷）條件

任現職期間，符合下列條件：

1.基本了解檔案工作法律法規、規章制度、標準規范。

2.基本掌握檔案專業基本知識、檔案基礎業務工作的基本方法和技能。

3.能夠做好所承擔的工作，對檔案進行初步整理和加工。

4.完成各年度崗位職責工作目標，無責任事故。

第四章  助理館員評價條件

第十三條  學歷資歷條件

符合下列條件之一：

1.具備碩士學位、大學本科學歷或學士學位或技工院校預備技師（技師）班畢業，從事檔案工作滿1年。

2.具備大學專科學歷或技工院校高級工班畢業，取得管理員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿2年。

3.具備高中畢業學歷，取得管理員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿4年。

第十四條  工作能力（經歷）條件

任現職期間，符合下列條件：

1.了解檔案工作法律法規、規章制度、標準規范。

2.掌握檔案專業基本知識、檔案業務工作方法和技能。

3.有一定的研究能力，能夠對檔案業務問題開展基本研究。

4.完成各年度崗位職責工作目標，無責任事故。

第五章  館員評價條件

第十五條  學歷資歷條件

符合下列條件之一：

1.具備博士學位。

2.具備碩士學位，取得助理館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿2年。

3.具備大學本科學歷或學士學位或技工院校預備技師（技師）班畢業，取得助理館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿4年。

4.具備大學專科學歷或技工院校高級工班畢業，取得助理館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿4年。

5.具備高中畢業學歷，取得助理館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿7年。

第十六條  工作能力（經歷）條件

任現職期間，符合下列條件：

1.比較熟悉檔案工作法律法規、規章制度和標準規范。

2.比較系統掌握檔案專業基礎理論和專業知識，具備獨立開展檔案業務工作的能力和素質。

3.能夠指導助理館員開展工作。

4.完成各年度崗位職責工作目標，無責任事故。

第十七條  業績成果條件

任現職期間，符合下列5項條件中的2項：

1.制定本單位規章制度和標準規范（排名前三），提高了本單位檔案管理水平。

2.參與完成的論文、著作及檔案匯編、參考資料，獲地市級以上專業學會（協會）表彰獎勵。

3.參與完成檔案研究課題，并取得優良成績。

4.參與檔案新技術推廣應用或檔案信息開發利用工作，并取得優良成績。

5.從事檔案收集、保管、利用等工作業績顯著，受到本系統、本單位表彰獎勵或縣級以上檔案主管部門認可。

第十八條  學術成果條件

具有檔案業務問題研究的能力。任現職期間，符合下列條件之一：

1.參與完成的檔案專業標準規范、發明專利、技術方案、研究報告等具有行業領先水平、具有引領帶動作用。

2.公開出版檔案學術著作（排名前三）1部。

3.獨立或以第一作者公開發表檔案類論文2篇。

4.獨立或以第一作者在全國學術水平較高的報刊公開發表檔案類論文1篇。

第六章  副研究館員評價條件

第十九條  學歷資歷條件

符合下列條件之一：

1.具備博士學位，取得館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿2年；具備博士學位，在相應專業技術崗位任職滿3年。

2.具備碩士學位、大學本科學歷或學士學位或技工院校預備技師（技師）班畢業，取得館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿5年。

第二十條  工作能力（經歷）條件

任現職期間，符合下列條件：

1.熟悉檔案工作法律法規、規章制度和標準規范。

2.系統掌握檔案專業基礎理論和專業知識，具備較高質量完成業務工作的能力和素質。

3.在指導、培養中青年學術技術骨干方面發揮重要作用，能夠指導館員的工作和學習。

4.完成各年度崗位職責工作目標，無責任事故。

第二十一條  業績成果條件

任現職期間，符合下列5項條件中的2項（其中第3、4、5項需排名前三）：

1.主持制定的本單位、本系統、本行業的規章制度、標準規范，對檔案工作開展具有較強指導意義。

2.獨立或以第一作者完成的論文、著作及主持編纂的檔案匯編、參考資料，獲省級以上專業學會（或協會）表彰獎勵2項或獲中國檔案學會表彰獎勵1項。

3.完成省、部級以上檔案研究課題1項，或完成市、廳級以上檔案研究課題2項。

4.研發的新技術或檔案開發利用工作，取得較好社會效益或經濟效益，得到省級以上檔案主管部門認可。

5.從事檔案工作業績突出，或解決過檔案基礎業務、新技術應用等工作中的疑難問題，受到省級以上主管部門表彰獎勵或得到地市級以上檔案主管部門認可。

第二十二條  學術成果條件

具有較強檔案業務研究能力，有較高水平的代表性學術成果。任現職期間，符合下列條件之一：

1.主持完成2項檔案專業標準規范、發明專利、技術方案、研究報告等具有行業領先水平、具有引領帶動作用。

2.獨立或以第一作者公開出版檔案學術著作1部。

3.公開出版檔案學術著作（排名前三）1部，并獨立或以第一作者公開發表檔案類學術論文1篇。

4.獨立或以第一作者公開發表檔案類學術論文3篇，其中1篇在全國學術水平較高的報刊上發表。

第七章  研究館員評價條件

第二十三條  研究館員職稱評審須進行面試答辯。

第二十四條  學歷資歷條件

一般應具備大學本科及以上學歷，或學士及以上學位，取得副研究館員職稱后，在相應專業技術崗位任職滿5年。

第二十五條  工作能力（經歷）條件

任現職期間，符合下列條件：

1.精通檔案工作法律法規、規章制度和標準規范。

2.全面掌握檔案專業基礎理論和國內外前沿發展動態，  能夠將檔案理論與所在單位、行業檔案工作深度融合，發揮引領與示范作用，得到業內認可。

3.在指導、培養中青年學術技術骨干方面做出突出貢獻，能夠有效指導副研究館員的工作和學習。

4.完成各年度崗位職責工作目標，無責任事故。

第二十六條  業績成果條件

任現職期間，符合下列5項條件中的2項（其中第4、5項需排名第一）：

1.主持制定本單位、本行業的檔案工作規定和發展規劃2項，效果良好。

2.獨立或以第一作者完成的論文、著作及主持編纂的檔案匯編、參考資料，獲省級專業學會（或協會）表彰獎勵3項或獲中國檔案學會表彰獎勵2項。

3.主持并完成省、部級以上檔案研究課題1項；或主持并完成市、廳級以上檔案研究課題2項，其中至少有1項以會議評審方式結題。

4.研發的新技術或檔案開發利用工作，取得較大社會效益或經濟效益，有2項得到省級以上檔案主管部門認可。

5.從事檔案工作業績突出，或針對檔案工作中的重大疑難問題制定可行的研究和解決方案，得到省級以上檔案主管部門認可。

第二十七條  學術成果條件

具有較強檔案業務研究能力，有較高影響力的代表性學術成果，提出促進檔案事業發展的新思路、新方法。任現職期間，符合下列條件之一：

1.主持完成3項檔案專業標準規范、發明專利、技術方案、研究報告等具有行業領先水平、具有引領帶動作用。

2.獨立撰寫并公開出版檔案學術著作1部。

3.公開出版檔案學術著作（排名前三）1部，并獨立或以第一作者公開發表檔案類學術論文3篇。

4.獨立或以第一作者公開發表檔案類學術論文5篇，其中2篇在全國學術水平較高的報刊上發表。

第八章  職稱申報綠色通道

第二十八條  綠色通道條件

1.在檔案相關領域作出突出貢獻的專家或學術帶頭人，其主要業績得到省級以上檔案主管部門認可。

2.檔案科研成果顯著，獲省、部級一等獎1項（排名前5），在省級范圍內推廣運用。

3.主持完成1項或參與完成2項檔案工作創新項目或試點項目，經省級以上檔案主管部門鑒定，達到該領域國內先進水平。

4.獲省（部）級以上勞動模范稱號。

5.長期在粵東西北地區和基層一線從事檔案工作，業績突出，獲地市級以上黨委、政府表彰獎勵。

第二十九條 從事檔案工作滿5年，符合第二十八條綠色通道條件中的一項，并有2名檔案專業正高級職稱專家提供書面推薦意見，可直接申報評審副研究館員職稱。申報者須進行面試答辯。

第三十條  對于不具備研究館員職稱學歷條件，取得副研究館員職稱后，從事檔案工作滿5年；或具備研究館員職稱學歷條件，取得副研究館員職稱后，從事檔案工作滿3年的檔案專業人員，符合第二十八條綠色通道條件中的一項，并有2名檔案專業正高級職稱專家提供書面推薦意見，可申報研究館員職稱。

第三十一條建立艱苦邊遠地區和基層一線檔案專業人員職稱評價綠色通道。取得館員職稱后，在粵東西北地區和基層一線連續從事檔案工作10年以上，各年度考核或績效考核為稱職（合格）以上等次，可不受學歷、資歷條件限制申報副研究館員職稱。

第九章  附則

第三十二條  技工院校中級工班、高級工班、預備技師（技師）班畢業，可分別按相當于中專、大專、本科學歷申報相應職稱。

第三十三條  本標準條件由廣東省人力資源和社會保障廳、廣東省檔案局負責解釋。

第三十四條  本標準條件自2020年12月15日起實施，《關于印發廣東省檔案專業高、中級資格條件的通知》（粵人職〔2000〕31號）同時廢止。

第三十五條  與本標準條件相關的詞語或概念解釋見附錄。

附錄：相關詞語或概念解釋

1.學歷（學位）：國家教育行政等主管部門認可的學歷學位。

2.資歷：指從取得現職稱起至申報當年為止所從事本專業技術工作的時間，截止時間點以每年度通知為準，按周年計算。在此期間全脫產學習者，應扣除其全脫產學習時間。

3.主持：領導項目團隊開展工作，在項目工作中起到主導和帶頭作用，主持人對項目負總責。

4.學術專著：指取得ISBN統一書號，公開出版發行的專業學術專著或譯著，具有特定的研究對象，概念準確，反映研究對象規律，并構成一定體系，屬作者創造性思維的學術著作。其學術水平（價值）由評委會專家公正、公平、全面地評定。凡文章匯編、資料手冊、一般編譯著作，普通教材、普通工具書不能視為學術專著。

5.學術論文：指在取得出版刊號（CN或ISSN）的專業學術期刊上公開發表本專業研究性學術文章。國外公開發行的刊物參照執行。凡對業務工作現象進行一般描述、介紹、報道的文章不能視為論文。在增刊上發表的論文以及清樣稿、論文錄用通知（證明）等不能作為已發表論文的依據。

6.全國學術水平較高的報刊：指《檔案學通訊》《檔案學研究》《歷史檔案》《民國檔案》《中國檔案報》《中國檔案》以及社科類大學學報等。

7.檔案匯編：指按照一定的專題，將有關檔案文件選編成冊，在規定范圍內使用或公開出版的圖書。

8.參考資料：根據檔案內容綜合編寫而成的一種書面形式的檔案信息素材，包括大事記、組織沿革、專題概要、基礎（統計）數字匯集、會議（項目）簡介等。

9.發明專利：指已獲得國家知識產權局或國外專利行政主管部門授權的發明專利。

10.技術方案：指為研究解決檔案工作中各類技術問題，有針對性、系統性的提出方法、應對措施及相關對策。

11.研究報告：指檔案科技成果的研究報告、解決檔案工作中疑難問題的專題技術報告和反映檔案工作情況的專項統計分析報告。

12.疑難問題：涉及本專業理論包括具體業務操作多年未能解決而在實踐中又迫切需要解決的專業問題。

13.經濟效益：指通過檔案產生的可以用經濟統計指標計算和表現的效益。按人均上繳利稅計算，不含潛在效益。

14.社會效益：指利用檔案產生的有利于貫徹黨和國家方針政策、有利于促進國民經濟和社會發展的效益，包括維護國家安全、保持社會穩定、促進民族團結、經濟發展、科技進步、文化繁榮等。

15.凡冠有“以上”的，均含本級或本數量。

16.認可：指取得的業績成果得到相關主管部門的書面肯定或確認。

17.本條件所提“市”指副省級和地級市，不含縣級市。

18.凡提交的獲獎成果均須同時附上相應證明材料。

19.本條件所指水平，若無有效證明材料，應由評委會專家評議和認定。